Auditoria operacional a los procesos desarrollados por las áreas de información y caja en la oficina principal del Banco Davivienda en Sogamoso

Vista sencilla de ítem
dc.contributor.advisorCalderón Hernández, Yolanda
dc.contributor.advisorRangel Blanco, Héctor Daniel
dc.contributor.authorFranco Guzmán, Omaira
dc.contributor.cvlacRangel Blanco, Héctor Daniel [0002057752]spa
dc.coverage.campusUNAB Campus Bucaramangaspa
dc.coverage.spatialBucaramanga (Santander, Colombia)spa
dc.date.accessioned2024-06-13T14:40:23Z
dc.date.available2024-06-13T14:40:23Z
dc.date.issued2012
dc.degree.nameContador Públicospa
dc.description.abstractEl objetivo de este Trabajo de Práctica realizado en la Oficina Principal del Banco Davivienda en Sogamoso es demostrar el alto impacto que puede tener para una Entidad Financiera el hecho de no cumplir con las normas de seguridad transaccional.spa
dc.description.abstractenglishThe objective of this Practice Work carried out at the Main Office of Banco Davivienda in Sogamoso is to demonstrate the high impact that failure to comply with transactional security standards can have for a Financial Entity.spa
dc.description.degreelevelPregradospa
dc.description.learningmodalityModalidad Virtualspa
dc.description.tableofcontentsINTRODUCCION……………………………………………………………… 7 1.PLAN DE TRABAJO...…………………………………………………. 8 1.1.TITULO DEL PLAN DE TRABAJO….………………………………... 8 1.2.DESCRIPCION DE PROBLEMA…………………………………….. 8 1.3.OBJETIVO...……………………………………………….…............... 9 1.3.1.Objetivo General……………………………………….……….……... 9 1.3.2.Objetivos Específicos…………………………………..….…..……… 9 1.4.ALCANCE………………………………………………………………. 10 1.5.JUSTIFICACION……………………………………………………….. 10 1.6.ACTIVIDADES A DESARROLLAR…..……………………………….. 11 1.7.CRONOGRAMA………………………………………………………… 12 1.8.RECURSOS…………………………………………………………….. 13 2.DESARROLLO DEL PLAN DE TRABAJO…………………………... 14 2.1.CONCIENTIZACION AL PERSONAL DE LA OFICINA DE LA IMPORTANCIA DEL CUMPLIMIENTO DE TODOS Y CADA UNO DE LOS PROCEDIMIENTOS………………………………….. 14 2.2.REVISION DE LA DOCUMENTACION GENERADA POR LAS AREAS DE CAJA E INFORMACION............................................... 14 2.2.1.Revisión formatos de Vinculación de clientes………………………. 14 2.2.2.Revisión envío aperturas Encargos Fiduciarios…………………….. 16 2.2.3.Revisión envío formatos Transferencias Internacionales………….. 16 2.2.4.Revisión cheques pagados por ventanilla…………………............... 16 2.2.5.Revisión redenciones de certificados………………………………… 16 2.2.6.Revisión formatos de avances en efectivo………………….……….. 16 2.2.7.Revisión actas de entrega de sellos…………………………............. 22 2.2.8.Revisión reversiones de transacciones en caja…………………….. 22 2.2.9.Revisión seguridades en novedades………………………..……….. 22 2.2.10.Revisión faltantes en caja pendientes……………….…….............. 22 2.2.11.Revisión notas crédito y reintegro sobrantes…………….………… 22 2.3.ENVIO DE INFORME A LA DIRECCION DE LA OFICINA CON LOS HALLAZGOS ENCONTRADOS…………….…………………. 31 2.4.ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES….…………………………. 31 2.4.1.Compromisos de mejora ………………………………………........... 31 2.5.LECTURA A MANUALES DE PROCEDIMIENTOS………….......... 39 2.5.1.Reunión con el personal de caja…………………………….……….. 39 2.5.2.Reunión con el personal de información……………………............. 39 3.CONCLUSIONES………………………..…………………….………. 44 4.RECOMENDACIONES……………………………………….……….. 45 BIBLIOGRAFIA…………………………………………………….…………….46 TABLAS……………………………………………………….…………………. 47 ANEXOS…………………………………………………..…………………….. 48spa
dc.format.mimetypeapplication/pdfspa
dc.identifier.instnameinstname:Universidad Autónoma de Bucaramanga - UNABspa
dc.identifier.reponamereponame:Repositorio Institucional UNABspa
dc.identifier.repourlrepourl:https://repository.unab.edu.cospa
dc.identifier.urihttp://hdl.handle.net/20.500.12749/25137
dc.language.isospaspa
dc.publisher.facultyFacultad Economía y Negociosspa
dc.publisher.grantorUniversidad Autónoma de Bucaramanga UNABspa
dc.publisher.programPregrado Contaduría Públicaspa
dc.relation.referencesToda la información manejada en el desarrollo de esta Práctica Académica se tomó de los manuales de Procedimientos del Banco Davivienda contenidos en Intranet.spa
dc.relation.referencesAdicionalmente se utilizó la tabla que maneja el Departamento de Auditoria para calificar las oficinas.spa
dc.rights.accessrightsinfo:eu-repo/semantics/openAccessspa
dc.rights.creativecommonsAtribución-NoComercial-SinDerivadas 2.5 Colombia*
dc.rights.localAbierto (Texto Completo)spa
dc.rights.urihttp://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/2.5/co/*
dc.subject.keywordsAccountingspa
dc.subject.keywordsBusinessspa
dc.subject.keywordsManagementspa
dc.subject.keywordsAuditspa
dc.subject.keywordsSecurityspa
dc.subject.keywordsProcedure manualsspa
dc.subject.keywordsTransactionsspa
dc.subject.keywordsFinancial institutionsspa
dc.subject.keywordsBookkeepingspa
dc.subject.keywordsAdministrative manualsspa
dc.subject.lembContabilidadspa
dc.subject.lembNegociosspa
dc.subject.lembAdministraciónspa
dc.subject.lembInstituciones financierasspa
dc.subject.lembTeneduría de librosspa
dc.subject.lembManuales administrativosspa
dc.subject.proposalAuditoríaspa
dc.subject.proposalSeguridadspa
dc.subject.proposalManuales de procedimientosspa
dc.subject.proposalTransaccionesspa
dc.titleAuditoria operacional a los procesos desarrollados por las áreas de información y caja en la oficina principal del Banco Davivienda en Sogamosospa
dc.title.translatedOperational audit of the processes developed by the information and cash areas at the main office of Banco Davivienda in Sogamosospa
dc.type.coarhttp://purl.org/coar/resource_type/c_7a1f
dc.type.coarversionhttp://purl.org/coar/version/c_ab4af688f83e57aaspa
dc.type.driverinfo:eu-repo/semantics/bachelorThesis
dc.type.hasversioninfo:eu-repo/semantics/acceptedVersion
dc.type.localTrabajo de Gradospa
dc.type.redcolhttp://purl.org/redcol/resource_type/TP

Archivos

Bloque original

Mostrando 1 - 1 de 1
Miniatura
Nombre:
2012_Tesis_Omaira_Franco_Guzmán.pdf
Tamaño:
343.2 KB
Formato:
Adobe Portable Document Format
Descripción:
Tesis
Descargar

Bloque de licencias

Mostrando 1 - 1 de 1
Miniatura
Nombre:
license.txt
Tamaño:
829 B
Formato:
Item-specific license agreed upon to submission
Descripción:
Descargar

Colecciones

Pregrado Contaduría Pública (Modalidad Presencial)